御瀾資產兩宗違規 向部分私募投資人信息披露不真實

    來源: 互聯網 作者:佚名

    摘要: 互聯網北京10月8日訊中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕80號)顯示,廣東證監局于2019年8月20日至21日對廣東御瀾資產管理有限公司(以下簡稱

      互聯網北京10月8日訊 中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕80號)顯示,廣東證監局于2019年8月20日至21日對廣東御瀾資產管理有限公司(以下簡稱“御瀾資產”)進行了現場檢查,發現御瀾資產存在以下問題:

      一、御瀾資產未妥善保存御瀾樸數私募基金部分投資人的基金合同及調查問卷、承諾書等適當性管理材料,不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條的規定。

      二、御瀾資產向御瀾樸數私募基金部分投資人披露的基金投資運作有關信息不真實,不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條的規定。

      根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定,廣東證監局決定對御瀾資產采取責令改正的行政監管措施。御瀾資產應當高度重視上述問題,將相關責任追究到人,制定切實有效的整改方案,對存在的問題進行整改,并于收到本決定書后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送廣東證監局。廣東證監局將視情況對御瀾資產整改落實情況進行檢查。

      《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條規定:私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

      《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十六條規定:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

      《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

      以下為原文:

      中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

      〔2019〕80號

      關于對廣東御瀾資產管理有限公司采取責令改正措施的決定

      廣東御瀾資產管理有限公司:

      我局于2019年8月20日至21日對你公司進行了現場檢查,發現你公司存在以下問題:

      一、你公司未妥善保存御瀾樸數私募基金部分投資人的基金合同及調查問卷、承諾書等適當性管理材料,不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十六條的規定。

      二、你公司向御瀾樸數私募基金部分投資人披露的基金投資運作有關信息不真實,不符合《辦法》第二十四條的規定。

      根據《辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當高度重視上述問題,將相關責任追究到人,制定切實有效的整改方案,對存在的問題進行整改,并于收到本決定書后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

      如果對本行政監管措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

      廣東證監局

      2019年9月29日

    關鍵詞:

    基金,投資,監督管理,廣東,監管

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